全面深扒9家首批提交申请的企业信息 及背后影子股

　　国金证券分析师 孔多加(SAC职业编号：S1130518010002)

　　今天，对于科创板而言，是一个大日子。

　　因为今天上交所披露了9家首批提交申请的企业名单。刮过那么多影子股的风，鉴别真伪刮的彩票的时刻终于到了。

　　一个个曾经出现在涨幅榜中的“影子股”，究竟是真是假?是谁刮开了有奖的彩票，下周或将迎来康庄大道;谁又被暂时“证伪”，下周或命运难测?

　　马上揭晓!

　　上交所表示，首批9家科创板受理企业中，剔除1家亏损企业，其他8家企业最近一年年末平均总资产为15.32亿元，最近一个会计年度平均营业收入为10.34亿元，最近一个会计年度平均扣非后净利润为1.64亿元，最近一个会计年度各家企业平均营收增速为61.43%。

　　那些曾经出现在涨幅榜中所谓的“影子股”，是去是留?迎来了机遇还是风险?

　　中原高速、华西股份、中衡设计、东富龙、浙江东方、可立克、华金资本、厦门国贸、佳都科技、江南化工、联明股份、骆驼股份等等。

　　接下来，深扒一下这些揭开面纱的首批科创板首批受理企业：

　　深扒9家科创板名单企业(按受理顺序排序)

　　1、晶晨半导体：【A股参股公司：华胜天成、创维数字、TCL集团】

　　晶晨半导体为001号科创板受理企业。

　　所属行业：半导体;

　　地区：上海;

　　融资金额：15.14亿

　　保荐机构：国泰君安

　　启信宝查询显示，晶晨半导体(上海)股份有限公司于2003年7月11日成立，注册资本37000万元人民币。

　　资料显示，晶晨半导体成立于1995年。是全球无晶圆半导体系统设计的领导者，为多种开放平台提供各种多媒体电子产品，包括OTT、IP机顶盒、智能电视和智能家居产品。

　　公司于2015年及2017年获得过两轮融资，但具体金额并未公布。2017年为战略融资，投资方有凯石资本、中域资本等4家机构。此外，2014年TCL战略入股晶晨半导体。

　　另外，由于科创板要求投行必须跟投保荐企业，国泰君安作为上海本地最具实力券商之一，有望从中获益。公告显示，大众交通(集团)股份有限公司持有国泰居安A股6438万股股份，A股影子股为大众公用。

　　【A股中参股影子公司】

　　TCL集团：公司旗下TCL王牌电器(惠州)有限公司持有晶晨半导体股权比例为11.29%。公司2018年年报披露，公司间接控股TCL王牌电器(惠州)有限公司，间接持股比例98.51%。

　　创维数字：公司于2019年3月20日在互动平台确认，控股股东深圳创维-RGB电子有限公司间接参股晶晨半导体(上海)股份有限公司，计算后控股股东对其股权比例约为0.3%。

　　华胜天成：公司于2019年1月31日在互动平台确认，通过嘉兴珐码创业投资合伙企业(有限合伙)参股晶晨半导体。

　　2、睿创微纳：【网传A股参股公司：宏达股份、四川成渝】

　　所属行业：电子元器件

　　地区：烟台

　　融资金额：4.5亿

　　保荐机构：中信证券

　　烟台睿创微纳技术有限公司成立于2009年12月，注册资本1.8亿元人民币。

　　资料显示，公司位于山东省烟台市经济技术开发区，主要从事光通信用光电子元器件、非制冷红外成像组件与红外热像仪、光纤传感模块等光电产品的研发、生产和销售。主要应用领域包括光纤通信、无线通讯、智能建筑、电力检测、工业测温、消防、家居监控、医疗、汽车夜视导航等诸多民用领域。

　　值得一提的是，睿创微纳成立的近十年间获117项专利信息以及13项软件著作权。

　　【网传A股中参股影子公司】

　　宏达股份：参股比例未明。

　　四川成渝：参股比例未明。

　　3、天奈科技：【A股参股公司：新宙邦、大港股份、洋河股份】

　　所属行业：新材料

　　地区：江苏

　　融资金额：8.7亿

　　保荐机构：民生证券

　　天奈科技官网介绍称，公司致力于碳纳米管与石墨烯的研发、生产及应用性开发和销售，商业化应用领域主要为锂电池导电浆料等应用，公司拥有纳米碳管制备的相关专利，以及碳纳米管批量生产的专业技术。

　　天奈科技拥有全球最大的碳纳米管与碳纳米管浆料生产线，同时还是首个把碳纳米管大规模地推广到电池行业的公司，打破了国外对我国高级锂电池导电剂的垄断，填补了国内碳纳米管复合导电高分子特种材料的空白。

　　【A股中参股影子公司】

　　新宙邦：深圳新宙邦科技股份有限公司持股比例5.95%

　　大港股份：参股比例未明。

　　洋河股份：参股比例未明。

　　4、江苏北人：【A股参股公司：联明股份、誉衡药 业、软控股份】

　　所属行业：智能装备

　　地区：江苏

　　融资金额：3.62亿

　　保荐机构：东吴证券

　　启信宝查询显示，江苏北人机器人系统股份有限公司成立于2011年12月26日，公司注册资本1600万元。

　　资料显示，江苏北人主营业务为加工组装机器人，自动化设备、机械电子设备、自动化系统与生产线的开发、设计。在2018年6月28日，江苏北人还入选了苏州工业园区“瞪羚企业”。江苏北人控股股东、实际控制人朱振友直接持有公司股权为30.77%。除直接持有股权外，其作为普通合伙人、并担任执行事务合伙人的苏州文辰铭源信息技术咨询合伙企业(有限合伙)持有公司 1.77%股权。

　　财务报表显示，2015年至2017年，江苏北人分别实现营业收入1.36亿元、2.4亿元和2.51亿元，同比增长58.38%、76.87%和37.25%，分别实现归属于挂牌公司股东净利润为1756.2万元、2688.91万元和3405万元，同比增长103.18%、53.11%和40.19%。2018年上半年，江苏北人实现营业收入1.93亿元，较上年同期增长34.83%，实现归母净利润2678.64万元，较上年同期增长34.49%。

　　【A股中参股影子公司】

　　联明股份：公司于2019年3月6日在互动平台确认，持有江苏北人股票约274万股，占公司总股本的3.11%。

　　软控股份：江苏北人2018年中报显示，第二大股东为上海涌控投资合伙企业(有限合伙)，持有江苏北人849.43万股，持股比例为9.65%。该基金由软控股份联合王健摄、青岛融誉资本、涌青投资、祥禾涌安于2015年6月共同出资设立，基金拟定规模为5001万元人民币，存续期限为7年。

　　誉衡药 业：截至2018年6月底，公司实际出资2,800.00万元，持有原点正则3.96%股份。据公开信息，原点正则于2017年、2018年分别参与了江苏北人的两轮融资，截至2018年10月25日，原点正则持有江苏北人3.07%股份。

　　5、利元亨：【网传A股参股公司：TCL集团、有研新材、宁德时代】

　　所属行业：智能装备

　　地区：广东

　　融资金额：7.45亿

　　保荐机构：民生证券

　　广东利元亨智能装备有限公司是工厂智能化解决方案供应商，公司成立于2014年，是为全球500强企业提供工厂整体智能化成套装备的解决方案提供商。

　　主要产品有汽车车身部件的自动化生产线、动力锂电池电芯自动化生产线、轨道交通控制系统核心部件自动化生产线等。其在美国、加拿大、瑞士、德国设立了销售及售后服务中心。

　　6、宁波容百：【网传A股参股公司：兆驰股份、卓翼科技】

　　所属行业：新能源

　　地区：宁波

　　融资金额：16亿

　　保荐机构：中信证券

　　宁波容百是一家从事锂电池正极材料专业化研发与经营的跨国型集团企业，公司向全球供应高镍NCM811材料，其主要客户包括LG、三星SDI、力神、比克、孚能等企业。

　　2018年，容百科技完成C轮融资，估值超过16亿美元。

　　7、和舰芯片：【网传A股参股公司：江丰电子】

　　所属行业：集成电路

　　地区：苏州

　　融资金额：25亿

　　保荐机构：长江证券

　　融资金额最高，且首批名单中唯一的一家未盈利企业。

　　和舰芯片成立于2001年11月，注册资本32.05亿元，曾用名和舰科技(苏州)有限公司，股东包括英属维京群岛橡木联合公司、富拉凯咨询(上海)有限公司。

　　据悉，和舰芯片为晶圆代工厂，拥有8英寸晶圆生产线。

　　8、安瀚科技：【网传A股参股公司：天壕环境、棒杰股份】

　　所属行业：医疗器械

　　地区：武汉

　　融资金额：12亿

　　保荐机构：招商证券

　　安翰科技(武汉)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请已获上交所正式受理，预计发行不超过4000万股，融资金额12.00亿元，保荐机构为招商证券。

　　安翰科技是一家消化道胶囊内镜机器人研发商，基于磁场精确控制及光电成像等一系列专利研发了NaviCam胶囊内镜机器人，是胃、小肠等消化道疾病早期检查利器，提高了早癌检出率。

　　9、武汉科前生物【网传A股参股公司：蔚蓝生物、力生制药】

　　所属行业：动物生物制品

　　地区：武汉

　　融资金额：17.47亿

　　保荐机构：招商证券

　　科前生物成立于2001年，专注于动物生物制品的研发、生产、销售和兽医技术服务。经营范围包括生物制品的开发、研制;动物传染病诊断咨询及技术服务等。

　　从地域来看，湖北有两家，为安瀚科技、武汉科前生物;江苏有三家，为和舰芯片、天奈科技、江苏北人;浙江有一家，为宁波容百;广东有一家，为利元亨;山东有一家，为睿创微纳;上海有一家，为晶晨半导体。

　　总体来看，这9个项目经统计拟合计融资金额为109.88亿元。其中，和舰芯片融资金额最高，达到25亿元;科前生物居次席，融资金额为17.47亿元;容百科技融资金额为16亿元，排在第三。

　　二、科创板发行上市对A股将带来的影响

　　科创板发行上市审核规则正式落地，各方积极加快推进科创板建设进程，征意期刚满即发布规则，彰显科创板建设的决心与力度。

　　而对于科创板的建设推出，我们认为，将有助于提升直接融资比重，实现市场化定价， 优化投资者结构等 补资本市场短板的作用。

　　除了 补资本市场短板，科创板我们认为它还具有推动A股 迎“科技创新”春天 的作用。在未来，随着科创板的推出，我们聚焦三条投资主线：1)头部券商受益;2)创投类企业受益;3)利好科技创新类企业。

　　科创板落地将带来券商业务范围的扩大及业务收入的提升，头部券商首先收益;创投企业及直接参股未来即将上市科创板的上市公司也将受到投资者关注;另正值两会期间，“科创板”今年或将写入 2019 年政府工作报告,科技创新是未来社会经济发展的主基调，聚焦科技创新类企业，如计算机、通信、电子、医药、高端装备(机械军工)等行业优质成长标的。

　　三、关于国金证券科创板准备

　　国金证券已经上线开通科创板功能。

　　我们公司也正在积极与系统开发商进行系统部署和测试，涉及的配套系统包括：柜台账户管理系统、客户管理系统，以及手机APP系统、PC端交易系统等。系统改造正在紧锣密鼓的进行中，待测试通过后，公司还将对系统进行升级。

　　此外，国金证券还将通过国金证券第5小时投资者教育基地组织投资者教育活动，鼓励投资者学习科创板相关业务知识。今后，如客户达到开通科创板权限的标准，公司将对符合适当性要求客户进行培训和个性化服务。

　　未来，确定受理企业20个工作日内，将进行首轮问询。问询内容和回复将在网上同步披露。首轮问询后需要下一轮问询的，将在十个工作日内进行。这9家企业届时哪家能走到最后?我们翘首以待!

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