嘉权视角：您驶入专利审查高速路了吗？

——专利申请加快审查漫谈   赵学超  黄琳娟

引言

中国国家知识产权局局长申长雨1月5日在全国知识产权局局长会议上表示，2016年，中国全年发明专利受理量达到133.9万件，位列全球第一，这个数字相当于美国、欧洲、日本和韩国的总和。发明专利审结67.5万件，平均审查周期稳定在22个月；PCT国际专利申请受理超过4万件，同比增长30%以上。

随着我国乃至全球的专利申请量的大幅增长，也对专利审查过程带来案件堆积的压力。而且，在瞬息万变的产品全球贸易过程中，更需要海外专利保护的紧迫跟随。因此，如何让产品的海外专利在各国家或地区快速获得授权保护，意义重大。如果说专利是企业“走出去””的黄金铠甲，那么专利审查高速路（Patent Prosecution Highway, PPH）则是快速铸造黄金铠甲的途径。专利审查高速路（PPH）是当前全球最热门、适用范围最广的申请加快审查程序或项目。

PPH是什么？

申请人在首次申请受理局（Office of First Filling, OFF）提交的专利申请中有至少一项或多项权利要求被确定为可授权时，申请人可以以OFF局的工作结果为基础向后续申请受理局（Office of Second Filing, OSF）提出对后续申请加快审查的请求。下面通过漫画通俗地解释什么是PPH。

图1  PPH定义的漫画解释

因此，申请人在两个以上的国家或地区申请同一个发明专利时，只要这些国家都签署PPH的相关合作协议，就可以向后续申请的受理局提出PPH请求，以利用在先的有授权前景的专利申请的受理局意见来加快后续申请的审查。

PPH的优势

审批加快

PPH对发明专利的实质审查过程的加快主要体现在两个方面：加快首次审查通知书的发出；缩短审查周期，尽早结案。

图2 部分国家的常规审查和PPH加快审查     图3 部分国家的常规审查和PPH加快审查 

收到一通的平均周期比较                           的平均结案周期的比较    

图2和图3分别列出了部分国家收到一通的平均周期和平均结案周期的数据，其中条形柱中的黄色部分分别为通过PPH加快审查的案件发出一通的平均周期和平均结案周期；条形柱中的蓝色部分分别为通过常规审查的案件发出一通的平均周期和平均结案周期。一般而言，通过PPH加快的案件，首次通知书发出的时间周期比通过常规审查的案件的周期缩短了80%以上，而且结案周期也大幅缩短。根据中国专利局（SIPO）在2016年1至6月期间的统计数据，从通过PPH到发出第一次审查意见通知书平均仅需2.6月，从通过PPH请求到结案平均仅需12.3 月。结案前发出审查意见通知书次数平均为1.5次。

以下是我们在整理近年来我们代理的向我国提交的PPH案件时得到的经验数据：1）收到通过PPH的审批决定通知书后，一个月左右就可以收到一通；2）60%-70%的案件，审查员会在一通里列举出所有不符合当地专利法的形式缺陷（比如多项从属权利要求的引用问题），申请人只要答复克服这些形式缺陷即可授权；3）10%-20%的案件，审查员会在一通中详细辩论该申请没有专利性的观点，而且通常在申请人答复含有创造性意见后，审查员会在第二审查意见通知书中列出具有结论性的授权或驳回结果；4）对于其余案件，审查员仅有限地参考OFF审查意见，仍然会根据当地的审查规程进行地方性审查。而通过常规审查的国内发明案件，在进入实审阶段之后，通常需要一年甚至更长的时间才能收到一通，而且涉及创造性缺陷的通知书一般持续到二通或三通。

节省费用

绝大部分国家或地区的专利局，比如中国、美国、欧洲、日本等，对于PPH申请加快程序免官费。

减少通知书次数，同样减少答复次数，因此节省了一大笔翻译费用和答辩费用。

图4 部分国家的常规审查和PPH加快审查的通知书的平均数量比较

图4中，条形柱的红色部分为通过PPH加快审查的通知书的平均数量，条形柱的蓝色部分为常规审查的通知书的平均数量。由图中数据可知，日本、美国、韩国和加拿大通过PPH加快审查的通知书的平均数量与常规审查相比，有了较大的降幅，而我国的通知书的平均数量仅为1.5次。

授权率高

虽然PPH仅仅是一种加快审查的手段，但是PPH是基于OFF局的有授权前景的审查意见来加快OSF申请的审查，因此可以提高审查结果的可预见性。具体来说，基于OFF局的审查意见和对比文件，如果审查员没有检索到新的对比文件且没有找到实质性的缺陷和问题，就可以预见该加快审查的申请的授权性。

图5 部分国家的常规审查和PPH加快审查的平均授权率比较

图5中，条形柱的红色部分为通过PPH加快审查的平均授权率，条形柱的蓝色部分为常规审查的平均授权率。从图5可以看出，对于绝大部分国家或地区，成功通过PPH加快审查的发明申请比通过常规审查的申请的授权率都有10%至30%左右的提高，其中加拿大、英国、俄罗斯、美国、新加坡和墨西哥的PPH加快审查的平均授权率均达到90%以上，而美国、新加坡和墨西哥的PPH加快审查的平均授权率高达100%。

适用范围广

图6 PPH全球合作网络（2016年数据）

图6为PPH全球合作网络分布，自2006年启动第一个PPH试点项目，目前全球范围内已有39个专利行政机构参与PPH合作。上述这些专利行政机构根据各国之间签署的单边或双边协议，可以承认对方的审查意见。上述国家或地区的协议往往都会延长，比如，占据全球专利大头的欧洲专利局、日本特许厅、韩国特许厅、中国国家知识产权局和美国专利商标局于2014年1月6日启动五局（IP5）PPH试点，为期三年，至2017年1月5日中止。现五局共同决定，五局（IP5）PPH试点将自2017年1月6日起延长三年。

我们提供专业的PPH加快申请代理服务

我们的PPH团队成立3年以来，进过不断学习和总结经验，成功代理了生物、计算机、机械、电子电路、化工等领域的发明专利的PPH项目。

在2016年，我们团队处理的PPH项目，通过率达到了90%。

截止到2016年6月，在我们代理的成功通过向中国提交PPH加快审查的案件中，授权率为86%，收到的审查意见通知书的平均数量为1.45次。

以我们代理的一个成功通过PPH加快审查的专利ZL201380030434.X为例，其时间分布为：2015年6月19日进入实审，2015年7月20和9月16日分别提交PPH请求，2015年11月10日收到一通，2016年3月22日收到授权通知书，从进入实审至授权的周期仅为9个月。

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